這起反壟斷大案的調(diào)查是如何開展的?記者就此采訪了國家發(fā)展改革委價(jià)格監(jiān)督檢查與反壟斷局反壟斷調(diào)查二處副處長吳東美。

主動(dòng)自首

我國對(duì)上述12家企業(yè)集中開展反壟斷調(diào)查始于今年4月，而日本的反壟斷機(jī)構(gòu)早在2010年和2011年就對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行了相關(guān)調(diào)查。其后，這些企業(yè)還向美國、歐盟等反壟斷法實(shí)施較早、執(zhí)法活躍、規(guī)定嚴(yán)格的反壟斷機(jī)構(gòu)自首。

企業(yè)之所以會(huì)自首，是因?yàn)槎鄶?shù)國家，包括中國的反壟斷法規(guī)定，經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營者的處罰。

我國的反壟斷法是2008年8月1日起開始施行的。近年來，發(fā)展改革委陸續(xù)查處了液晶面板、奶粉、白酒等反壟斷案件。

2014年3月，發(fā)展改革委反壟斷調(diào)查人員因其他反壟斷案件到日立中國進(jìn)行突襲調(diào)查。調(diào)查人員向日立中國宣傳和解釋我國反壟斷法的有關(guān)規(guī)定。4月2日，日立主動(dòng)向發(fā)展改革委自首，報(bào)告了與相關(guān)企業(yè)達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供了重要證據(jù)。隨后，不二越等企業(yè)紛紛自首。

展開調(diào)查

根據(jù)掌握的線索，發(fā)展改革委向相關(guān)企業(yè)發(fā)送調(diào)查詢問問題清單和提供相關(guān)資料的清單，要求其回答問題，提供原始 的工作筆記、會(huì)議記錄、電子郵件等。同時(shí)，發(fā)展改革委將直接參與價(jià)格協(xié)商的人員和公司管理人員請(qǐng)到發(fā)展改革委進(jìn)行詢問，以便將協(xié)商的時(shí)間和地點(diǎn)、協(xié)商的產(chǎn) 品、具體形式、報(bào)價(jià)、持續(xù)時(shí)間等調(diào)查清楚。

調(diào)查人員將調(diào)查內(nèi)容進(jìn)行反復(fù)核對(duì)。期間，有的企業(yè)當(dāng)事人或員工，會(huì)以時(shí)間過去太久了、記不清了等理由為相關(guān)壟斷行為推委責(zé)任。最終，在大量證據(jù)和事實(shí)面前，這些企業(yè)承認(rèn)了壟斷行為。

發(fā)展改革委認(rèn)定，這些企業(yè)的做法排除、限制了市場競爭，不正當(dāng)?shù)赜绊懥宋覈嚵悴考罢?、軸承的價(jià)格，損害了下游制造商的合法權(quán)益和我國消費(fèi)者利益，違反了我國反壟斷法規(guī)定。

開出罰單

在日本、美國等國，直接參與上述價(jià)格協(xié)商行為的工作人員、企業(yè)高管要負(fù)刑事責(zé)任，但我國的反壟斷法沒有規(guī)定刑事責(zé)任，只對(duì)壟斷行為的行政處罰和民事賠償作出規(guī)定。因此，作為反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)，發(fā)展改革委此次作出的是行政處罰。

我國的反壟斷法規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素。 考慮到這兩起案件違法時(shí)間持續(xù)10年以上，多次達(dá)成實(shí)施壟斷協(xié)議，直接排除、限制競爭，對(duì)我國市場產(chǎn)生嚴(yán)重危害和影響，因此要從重處罰。同時(shí)，對(duì)符合反壟 斷法寬大條款規(guī)定的企業(yè)，依法免除或減輕了處罰，做到依法行政、罰過相當(dāng)、公平公正。

對(duì)于罰款的接收，財(cái)政部專門設(shè)立了執(zhí)法賬戶，境外企業(yè)將罰款匯至這一賬戶，直接上繳國庫。